Caso Cascadas: SVS Rechaza Recursos de los Sancionados

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La Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) resolvió rechazar los recursos de reposición (apelación) presentados por siete de los nueve sancionados por infringir la Ley de Valores y la Ley de Sociedades Anónimas en el marco del denominado Caso Cascadas.

 

Cabe recordar que Julio Ponce Lerou, presidente del directorio y controlador de Norte Grande S.A., Oro Blanco S.A., Pampa Calichera S.A., Potasios S.A., Nitratos S.A., Inversiones SQ S.A., Inversiones SQYA S.A., estas dos últimas controladoras de Norte Grande S.A., fue sancionado con una multa a beneficio fiscal de UF 1.700.000 (alrededor de US$ 70 millones).

Aldo Motta Camp, gerente general de Norte Grande S.A., Oro Blanco S.A. y Pampa Calichera S.A., desde agosto de 2009 hasta la fecha, a excepción de Oro Blanco S.A., cargo al que renunció en mayo de 2013, siendo además, gerente general de Potasios S.A., hasta septiembre de 2011, y adicionalmente, siendo gerente general de Inversiones SQ S.A., desde agosto de 2009 hasta mediados de 2011, recibió una multa a beneficio fiscal de UF 600.000 (unos US$ 25 millones).

Roberto Guzmán Lyon, por su calidad de asesor cercano del señor Julio Ponce Lerou, habría tenido participaciones relevantes en diversas operaciones, a través de diferentes sociedades que se enmarcaban en el esquema investigado por la SVS, fue sancionado con un multa a beneficio fiscal de UF 550.000 (monto cercano a los US$ 23 millones).

Manuel Bulnes Muzard, En su calidad de gerente general de Larraín Vial S.A., Corredora de Bolsa, recibió una multa a beneficio fiscal de UF 200.000 (unos US$ 8 millones).

Felipe Errázuriz Amenábar, gerente de distribución institucional de Larraín Vial S.A., Corredora de Bolsa, quien fue multado con UF 100.000 (en torno a los US$ 4 millones) a beneficio fiscal.

Leonidas Vial Echeverría, como controlador de Inversiones Saint Thomas Ltda. y Agrícola e Inversiones La Viña, recibió una multa a beneficio fiscal de UF 500.000 (cercano a los US$ 20 millones).

Larrain Vial S.A. Corredora de Bolsa, en su calidad de intermediario de valores en las cuestionadas operaciones, recibió una multa a beneficio fiscal de UF 200.000 (alrededor de US$ 8 millones).

Respecto a los recursos de reposición presentados por estos siete sancionados, la SVS señaló que » no contiene antecedentes nuevos no conocidos por este Organismo al momento de sus dictación, no habiéndose hecho valer ningún argumento, ni presentado ningún elemento que permita modificar las decisiones contenidas en dicha Resolución Exenta (de sanción)»

Los otros dos sancionados son Patricio Contesse Fica, en su calidad de gerente general de Potasios S.A., desde septiembre de 2011, recibió una multa a beneficio fiscal de UF 60.000 (poco más de US$ 2 millones).

Alberto Le Blanc Matthaei, En su rol de controlador y administrador de Inversiones Transcorp Ltda. e Inversiones La Palma Ltda., deberá pagar una multa a beneficio fiscal de UF 100.000 (alrededor de US$ 4 millones).

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