Caso Cascadas: Senadores Exigen Aclarar Impacto en los Fondos de Pensiones

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Con las intervenciones de la Superintendenta de Pensiones, Solange Bernstein y del Superintendente de Valores y Seguros, Fernando Coloma, la Comisión de Trabajo y Previsión Social comenzó el análisis para conocer las medidas que se están adoptando para resguardar los fondos previsionales de los trabajadores, en relación con el caso de las sociedades cascadas de la empresa Soquimich. Los senadores Mariano Ruiz Esquide, Ximena Rincón y Camilo Escalona sostuvieron que es necesario que el gobierno responda y aclare de qué manera ha afectado el caso Cascadas a los fondos previsionales de los trabajadores de Chile.

Al respecto, la senadora Ximena Rincón, presidenta accidental de la instancia parlamentaria manifestó que a la Comisión “le preocupa y ocupa el tema, por los efectos en los ahorros previsionales de los trabajadores”.

Escasa transparencia

Para la legisladora “aquí claramente hay una figura que es legal, que está dentro del marco regulado, que es la operación de las inversiones de los fondos de los trabajadores que realizan las AFPs a través de corredoras; el punto es que con la información que hoy conocemos, estas corredoras han sido poco transparentes y además con conflictos de intereses, operando en un a bolsa de comercio que es poco competitiva y además tienen conflictos de interés, porque hemos visto como los que están en la bolsa, también están en las corredoras”.

Durante esta primera sesión se plantearon consultas a ambos superintedentes tendientes a conocer la forma de operar, la normativa y las medidas adoptadas y para la próxima convocatoria se esperan dilucidar aspectos como los montos involucrados, lo que éstos significan en las pensiones, qué ocurrirá con ellos.

“Estas son parte de las preguntas que no se han formulado, porque la Superintendenta de Pensiones ha señalado que están a la espera de que acabe la investigación de la SVS para ver cuál es el monto, o la magnitud del perjuicio y la pregunta será -además de las multas que ya se han aplicado por otros casos- ¿qué pasa con los fondos de los trabajadores?; ¿se les va a imponer a los regulados la sanción de devolver aquella defraudación o perjuicio a las cuentas de los trabajadores?, son cosas que vamos a tener que analizar”, explicó.

Sociedades espejo

La congresista agregó que, “obviamente a partir de este caso habrá que ver cuál es la normativa que hay que cambiar, porque no nos parece -y es parte de lo que se ha analizado acá- que las corredoras tengan cartera propia”.

Por su parte, el senador Camilo Escalona señaló que “hemos constatado que hay empresas relacionadas; hemos sido testigos en los hechos de sociedades espejos, creo que esa doble pertenencia es un mal enorme que se ha convertido en un cáncer del sistema y defrauda a la opinión pública y deslegitima a las entidades que están haciendo uso de estos procedimientos”.

“Estamos frente a la fragilidad de una institucionalidad pública que tiene que ser profundamente reformada con el propósito que efectivamente pueda jugar su rol regulador. Si la Cámara estuviera funcionando, creo que debiese formar una comisión investigadora”, sentenció.

En tanto, el senador Carlos Kuschel preguntó respecto de la evaluación de los precios de las acciones principales que fueron objeto de transacción y si estuvieron vinculados esos momentos con lo que pasó con el mercado mundial del potasio.

Durante la sesión asistieron los senadores integrantes de la Comisión de Trabajo y Previsión Social, Ximena Rincón, José García Ruminot y Víctor Pérez Varela y, además, se contó con la presencia de los senadores Carlos Kuschel, Camilo Escalona y Mariano Ruiz Esquide.

Terminada la sesión, los senadores Ruiz Esquide y Escalona sostuvieron que según datos oficiales- hay una inversión de los fondos de pensiones de US$ 757 millones que están expuestos en estas operaciones realizadas en el mercado accionario y que están siendo investigadas por los organismos fiscalizadores (cifra similar las AFP’s tenían invertido en la Polar).

“Estos ahorros previsionales están en riesgo, producto de operaciones bursátiles que realizaron corredoras contratadas por las AFP’s (las cuales tienen responsabilidad fiduciaria) que se hacen en una Bolsa de Comercio poco competitiva, a través de corredoras que no funcionan con transparencia y llenas de conflictos intereses”, agregó el senador Ruiz Esquide.

Materia en desarrollo

Durante su intervención, Soledad Berstein detalló que las inversiones en instrumentos realizadas por los Fondos de Pensiones, al 9 de octubre de 2013, en SQM y sus sociedades controladoras, alcanzaba a US$ 757,9 millones ó 0,46% del total de los Fondos de Pensiones.

Sin embargo, manifestó que “el potencial impacto sobre los fondos es una materia en desarrollo. Es un tema que está en análisis en la SVS, que está en la formulación de cargos; por lo tanto no tenemos resultados en concreto de todo ese análisis, pero por nuestra parte, como Superintendencia de Pensiones, estamos dando seguimiento a las acciones de las administradoras, todo lo que están haciendo para cautelar, de acuerdo a lo que la ley establece y fiscalizar”.

A su turno, Fernando Coloma enumeró los hitos públicos de fiscalización llevados adelante por la SVS como el del 20 de abril de 2012 donde se instruyó ajustes a los estados financieros de Pampa Calichera, Oro Blanco, Norte Grande y Potasios y suspendió la junta de accionistas; y el del 6 de septiembre 2013, con la formulación de cargos en relación a operaciones de las Sociedades Cascadas.

Investigación

Asimismo, hizo presente el proceso de la investigación, para lo cual expresó que los cargos no constituyen por sí mismos infracciones, sino que se trata de presunciones fundadas que reflejan las conclusiones a que ha llegado la SVS a la fecha, sobre la base de información recopilada de su proceso de fiscalización.

Las personas formuladas de cargos tienen un plazo estipulado para presentar sus descargos y solicitar, si lo estiman pertinente, la apertura de un período de prueba.

Una vez que concluye este proceso y con todos los antecedentes, la SVS debe resolver: si mantiene los cargos, podría aplicar una sanción administrativa; recalificar los cargos; o absolver a las personas en la medida que se acredite falta de responsabilidad.

Cabe precisar que el personero se manifestó con respecto a su autonomía para juzgar y una posible vinculación con este caso y sociedades que fueron del Presidente de la República, “y planteamos en ese momento que de acuerdo a la información disponible, que las sociedades que tenían que ver con el Presidente en el tiempo correspondiente, no tenían ninguna vinculación aparente con el tema del esquema que aquí se ha planteado, para evitar cualquier duda. El día de mañana se pueden presentar más antecedentes y en nuestro ámbito de autonomía resolveremos”.Asimismo, Ruiz Esquide y Escalona sostuvieron que –según datos oficiales– hay una inversión de los fondos de pensiones de US$ 757 millones que están expuestos en estas operaciones realizadas en el mercado accionario y que están siendo investigadas por los organismos fiscalizadores. Una cifra similar las AFP’s tenían invertida en la Polar).

“Estos ahorros previsionales están en riesgo, producto de operaciones bursátiles que realizaron corredoras contratadas por las AFP (las cuales tienen responsabilidad fiduciaria), que se hacen en una Bolsa de Comercio poco competitiva, a través de corredoras que no funcionan con transparencia y llenas de conflictos intereses”, agregó Ruiz Esquide.

De igual manera, Ximena Rincón indicó que malas prácticas detectadas en el caso Cascadas, que tienen expuestos estos US$ 757 millones de los fondos previsionales de los trabajadores, se producen por una debilidad regulatoria sobre las modalidades de manejo de los fondos previsionales; por las relaciones AFP’s-corredoras en el mercado bursátil; y por las falencias en la capacidad fiscalizadora de la superintendencia de Valores y Seguro (SVS) y de la Superintendencia de Pensiones.

“Necesitamos más detalles sobre las medidas para resguardar los ahorros previsionales de los trabajadores, que equivalen a US$ 160.000 millones en la actualidad y, en especial, aclarar la situación de los fondos previsionales expuestos en las operaciones del caso Cascadas”, agregó Escalona.

Finalmente, Ximena Rincón puntualizó que “el desarrollo futuro del país exige una mejor regulación del mercado bursátil y estos episodios riesgosos debiesen apuntar a construir un consenso transversal sobre la necesidad de reformar la Ley de Valores. Es importante impulsar un conjunto de reformas legales al funcionamiento del mercado bursátil, para que la Bolsa de Comercio garantice competitividad, transparencia y que no se vuelvan a repetir los conflictos de interés y las trampas de las corredoras -que muestra este caso Cascadas-, afectando la transparencia y libre competencia de un mercado tan sensible”.

“Estas malas prácticas detectadas exigen cambios legales profundos y con el máximo acuerdo político, que regulen las operaciones bursátiles, se protejan los ahorros previsionales de los trabajadores chilenos”, concluyó.   

Superintendente descartó inhabilitarse y defendió autonomía

El superintendente de Valores y Seguros, Fernando Coloma, defendió la autonomía del organismo que encabeza y afirmó que no hay razón para que se inhabilite en la investigación del caso cascadas como lo pidió la defensa del controlador de SQM, el ex yerno de Augusto Pinochet Julio Ponce Lerou.

Ante el Congreso, Coloma enfrentó las acusaciones de la defensa de Ponce que también salpicó al Gobierno pidiendo investigar las acciones que tuvo en estas sociedades el Presidente Piñera entre los años 2008 y 2009.

“Siempre he dicho que somos absolutamente autónomos y desde el punto de vista de las causales legales que existen no hay ninguna que exista que implique que yo me deba inhabilitar en este proceso”, afirmó el superintendente.

“Es clarísimo, hay pronunciamiento de la Contraloría en este sentido. Creo que eso no tiene asidero y a esto agrego la autonomía de la Superintendencia. Somos autónomos en la práctica. No solamente la legalidad respalda nuestra posición, sino que además somos autónomos”, agregó.

Durante la jornada el senador Camilo Escalona (PS) pidió que se concrete la creación de una comisión investigadota en la Cámara de Diputados para seguir analizando el caso cascadas.

Senadores: “Necesitamos más transparencia y que se terminen los conflictos de interés con fondos de los trabajadores·

En el marco de las nuevas denuncias sobre las sociedades cascadas y la sesión de la comisión de Trabajo, los senadores Mariano Ruiz Esquide, Ximena Rincón y Camilo Escalona sostuvieron que es necesario que el gobierno responda y aclare de qué manera ha afectado el caso Cascadas a los fondos previsionales de los trabajadores de Chile.

Asimismo, Ruiz Esquide y Escalona sostuvieron que según datos oficiales- hay una inversión de los fondos de pensiones de US$ 757 millones que están expuestos en estas operaciones realizadas en el mercado accionario y que están siendo investigadas por los organismos fiscalizadores (cifra similar las AFP’s tenían invertido en la Polar).

“Estos ahorros previsionales están en riesgo, producto de operaciones bursátiles que realizaron corredoras contratadas por las AFP’s (las cuales tienen responsabilidad fiduciaria) que se hacen en una Bolsa de Comercio poco competitiva, a través de corredoras que no funcionan con transparencia y llenas de conflictos intereses”, agregó Ruiz Esquide.

De igual manera, Ximena Rincón indicó que malas prácticas detectadas en el caso Cascadas, que tienen expuestos estos US$ 757 millones de los fondos previsionales de los trabajadores, se producen por una debilidad regulatoria sobre las modalidades de manejo de los fondos previsionales; por las relaciones AFP’s -corredoras en el mercado bursátil; y por las falencias en la capacidad fiscalizadora de la superintendencia de Valores y Seguro (SVS) y de la Superintendencia de Pensiones.

“Necesitamos más detalles sobre las medidas para resguardar los ahorros previsionales de los trabajadores –que equivalen a US$ 160.000 millones en la actualidad y en especial, aclarar la situación de los fondos previsionales expuestos en las operaciones del caso cascadas”, agregó Escalona.

Finalmente, Ximena Rincón puntualizó que “el desarrollo futuro del país exige una mejor regulación del mercado bursátil y estos episodios riesgosos debiesen apuntar a construir un consenso transversal sobre la necesidad de reformar la Ley de Valores. Es importante impulsar un conjunto de reformas legales al funcionamiento del mercado bursátil, para que la Bolsa de Comercio que garantice competitividad, transparencia y que no se vuelvan a repetir los conflictos de interés y las trampas de las corredoras -que muestran este caso Cascadas- afectando la transparencia y libre competencia de un mercado tan sensible. Estas malas prácticas detectadas exigen cambios legales profundos y con el máximo acuerdo político que regulen las operaciones bursátiles, se protejan los ahorros previsionales de los trabajadores chilenos”.

Defensa de Ponce presenta descargos ante la SVS

A horas de que venciera el plazo para presentar los descargos en el marco de la investigación que lleva adelante la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) por eventuales infracciones a las leyes de Mercado de Valores y de Sociedades Anónimas, la defensa de Julio Ponce presentó el documento ante el organismo regulador.

“Básicamente hoy día presentamos los descargos. Son descargos que como ustedes han podido ver están muy bien fundados. Desacreditan de manera absoluta la teoría en virtud de la cual se formularon estos cargos y, por lo tanto, la Superintendencia deberá absolver a nuestro representado de cualquier y todo cargo”, señaló el abogado Raimundo Labarca.

Los abogados de Ponce, Raimundo Labarca y Alejandro Parodi, habían solicitado la semana pasada suspender el proceso sancionatorio por el caso cascadas y el plazo para presentar sus descargos.

Esto, hasta que la entidad no entregara una serie de antecedentes sobre presuntas operaciones del Presidente Sebastián Piñera, en 2008 y 2009, con acciones de Oro Blanco y Norte Grande, a través de sus sociedades Bancard, Axxion e Inversiones Santa Cecilia.

Sin embargo la SVS desechó la petición así como la solicitud de inhabilitación del superintendente de Valores y Seguros, Fernando Coloma, presentada por la defensa de Julio Ponce.

En una respuesta firmada por el superintendente subrogante, Hernán López, argumentó “absoluta falta de fundamento” de la causal de abstención para seguir con el proceso sancionatorio en contra del empresario, por un supuesto conflicto de interés debido a la participación -entre 2008 y 2009- de sociedades del Presidente de la República en operaciones con las cascadas. Aclaró que, según el artículo 12 de la Ley Nº 19.880, éste no se verifica.

El 6 de septiembre, la SVS formuló cargos contra Julio Ponce Lerou, Aldo Motta Camp, Roberto Guzmán Lyon y Patricio Contesse Fica por eventuales infracciones a las leyes de Mercado de Valores y de Sociedades Anónimas, al participar en un esquema para transar acciones entre 2009 y 2011, a precios fuera de mercado y limitando la competencia de los inversionistas.

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